一．管理层应掌握重要法规及进出口业务规范流程和主要节点

● 2021-2023年重要的海关法律法规变化要点与展望

● 企业近2年国内知名企业失信或海关违规主要教训剖析：进出口企业的真实合规诉求在哪里，如何利用信息化手段改善其问题点

● 启示：如何与非关务部门及企业管理层联动进行贸易合规管理优化

● 进出口贸易的全业务流程分析和关键核心节点

● 政府监管进出口企业的核心要素：信息流、货物流、资金流

● 贸易企业/报关企业/进出口企业主要进出口主要业务流程

二．进出口企业对贸易合规真实需求与信息化完善一揽子业务剖析

● AEO认证，贸易合规与海关通关便利化分析，政府联合激励措施以及财政补贴措施分析

● 企业贸易合规管理的基本要求与排除事项

● 企业贸易合规管理的核心框架与文件基本要求

● 企业贸易合规对相关模块信息化要求

● 进出口企业目前在内控建设和信息化建设上的3大薄弱项：① 无法明确真实需求; ② 系统更新没有目标与方向; ③ 全盘照搬软件公司的所有功能

● 如何进一步完善信息系统的预警，分析，追溯功能；具体实践案例分享

● 企业贸易合规内部自查必备的信息系统穿行测试需求以及企业完善点（针对后期稽查，内审等）

三．进出口作业中物流事项交付处理与货运应对技巧

● 外贸订单交付的要点分析与企业实操案例

● 多式联合新政策，综合保税区政策对物流成本以及企业物流布局的影响

● 综合保税区的主要优势，功能定位以及具体运用案例分析

● 综合保税区对企业的进出口企业供应链安排的影响分析

● 挑选最适合的船公司或货代的几个原则与企业实操案例

● 物流单据的处理技巧，物流单据的合理运用；进出口贸易的主要单证（提单、空运单、箱单、发票、原产地证、报关单）

● 提单的3大关键功能，提单分类，单据流转过程以及风险事项

● 正本提单，电放提单，海运单，FCR提单在实际供应链中运用以及案例剖析

● 涉外企业订单交付中装运通知的重要性分析

● 进出口作业中交付成本控制模型选择、平衡因素与企业筹划方案

四．中国的海关通关体系以及合规控制

● 现行海关通关一体化架构以及进出口通关的系统流程介绍

● 海关职能以及海关对进出口企业基本要求汇总

● 通关一体化改革，两步申报，快速通关，压缩口岸通关时间等一系列改革对应的措施以及法律文告

● 与进出口企业密切有关的海关法律体系框架

● 进出口合规管理的要点：内部控制，单证管理，数据管控与申报管理

● 企业关务风险主要要点，原因剖析以及导致后果剖析

● 企业关务风险的处置策略与合规体系建设的若干建议

五．进出口的日常通关操作以及实操管理

● 海关通关的基本流程：申报，查验，征税，放行以及后续监管

● 海关的价格确定的基本原则与合规处置

● 海关的编码确认的基本规则和申报要素

● 报关单与报关单主要差错情况分析(与AEO认证有关的涉税申报规范如何影响企业的内部管理)

● 报关单复核要点与复核追溯

● 海关现场查验的关注事项以及企业内部注意要点

● 报检作业以及涉及涉检业务的主要要点：3C认证，旧机电以及危化品处置

● 原产地的管理，原产地规则和原产地的基本流程，RCEP原产地证，经核准的出口商管理对企业的影响分析

六．企业特殊进出口业务处置与实操管理

● 常见的特殊业务模式与企业的主要风险盲区

● 维修物品进出口业务通关模式与单证注意事项

● 租赁货物进出口业务通关模式与单证注意事项

● 无代价抵偿业务通关模式与单证注意事项

● 退运，转关，其他进出口免费通关模式与注意事项

● 减免税货物的监管要点与企业内控管理事项

● 减免税货物不规范管理案例以及具体情况剖析

● 最新的减免税货物管理法规要点与企业内部审计

七．海关稽查，行政处罚要点及企业内部应对措施

● 《海关稽查条例》在海关法律法规中的地位与重要意义

● 海关稽查条例的基本要点；企业应该内部如何规避；海关稽查条例主要变化与监管趋势

● 申报不实造成的后果分析；涉税和涉证风险分析；海关行政处罚判定依据和处罚要点及对应措施

● 2021-2023年企业主要涉及的稽查违规情况剖析以及具体案例分析

● 主动披露”要点，主动披露的政策福利；主动披露能否给企业带来风险降低；第三方稽查与内部审计制度如何有效结合

● 海关稽查种类，专项稽查的企业选择，常见实施方法以及具体案例

● 价格类专项稽查：运保费，杂费，特许权使用费，佣金，包装费等稽查

● 商品编码类专项稽查：料号确认，编码复核，争议处理流程以及注意事项

● 减免税业务专项稽查：最新法规以及企业内部注意事项

● 企业建立高效应对海关稽查的思路和方法

八．进出口全流程中的风险控制思路与内部审计实施

● 进出口企业风险控制三大原则，风险与收益如何匹配

● 如何建立进出口企业的风险准入机制以及如何建立企业的风控数据库

● 如何利用外部资源发现或转嫁风险，目前的几种必要的途径

● 企业进口供应链安全的主要威胁以及应对措施

● 进出口审计的关键事项以及进出口审计的要点剖析

● 信息系统在内部审计中的作用以及对企业合规的意义分析

● 贸易合规风险的识别，判断，评估以及解决方法

● 进出口审计中涉及合同与单证中的关键点检清单一览表

● 站在“海关稽查”与“外部风险管理”视角开展内部审计与风控体系的建议与思路